陕西省国际信任投资股份有限公司

召募资金使用治理法子

   

第一章　总  则

第一条  为规范公司召募资金的治理和使用
，最大限度地保险投资者的权利
，凭据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《丽江证券买卖所股票上市规定》等司法律规的划定和要求
，结合公司现实情况
，特造订本法子。

第二条  本法子所指召募资金是指公司通过刊行股票（蕴含初次刊行股票、上市配股、增发等）或刊行可转换公司债券的方式向社会公家投资者召募用于特定用处的资金。

第三条　召募资金到位后
，公司应实时解决验资手续
，由拥有证券业从业资格的管帐师事务所出具验资汇报
，并应立即依照募股说明书所承诺的召募资金使用打算
，组织召募资金的使用工作。

第四条　召募资金的使用应本着规范通明的准则
，公司必须严格依照对表颁布的召募资金投向、股东大会或董事会决定及审批法式使用召募资金
，并应凭据有关司法律规的划定实时披露召募资金使用情况和使用成效。

 

第二章　召募资金的存放

第五条　公司尝试召募资金的专户存储造度。公司该当在银行设立专用账户存储召募资金
，并与银行签定召募资金专用账户治理和谈
，专用账户的设立由公司董事会核准。

第六条　公司以为召募资金的数额较大
，并且结合投资项主张资金铺排
，确有必要在一家以上银行开设专用账户的
，在对峙统一投资项主张资金在统一专用账户存储准则的前提下
，经董事会核准
，能够在一家以上银行开设专用账户。

 

第三章  召募资金的治理使用

第七条  公司应加强对召募资金的治理
，成立召募资金治理和使用台账
，具体纪录召募资金存铺开户杏注账号、存放金额、使用项目、利用具体情况及相应金额、使用日期、对应的管帐凭证号、对应合同、核准法式等。

第八条　公司应按承诺的投向和打算使用召募资金
，有关项目掌管人应定期向公司打算财政部提供具体的工作进度和打算。召募资金投资项目通过公司的子公司或公司节造的其他企业执行的
，公司该当采取适当措施保障该子公司或被节造的其他企业遵守本法子的各项划定。

第九条　公司在进行项目投资时
，资金支出必须严格依照公司资金治理造度推广使用审批手续
，审批法式为：具体经办人员→具体业务部门辅导审核→总管帐师审批→总裁→董事长。凡超过董事会授权领域的
，应报董事会审批。

第十条　公司将闲置召募资金临时补充流动资金时
，仅限于与主交易务有关的经营使用
，不得影响召募资金投资打算的正常进行。超过当次召募金额10%以上的闲置资金补充流动资金时
，须经股东大会审议通过
，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独颁发定见并披露。

第十一条  公司不得通过直接或间接的铺排
，将召募资金用于行业不容性投资
；不得将召募资金用于质押、委托贷款或其他变相扭转召募资金用处的投资。不容对公司拥有现实节造权的幼我、法人或其他组织及其关联人占用召募资金。

第十二条　使用召募资金收购对公司拥有现实节造权的幼我、法人或其他组织及其关联人的资产或股权的关联买卖行为
，应遵循公司关联买卖的有关划定
，并保障能使该收购能够有效预防同业竞争和削减收购后的持续关联买卖。

 

第四章  召募资金用处调换

第十三条  公司应成立和执行项目投资的再评估机造
，如因国度有关政策、市场环境、有关技术等原因发生重大变动
，公司应礼聘有关中介机构和技术专家对投资项目进行重新论证评估
，的确不适应持续投资的
，公司应实时提出终止投资建议书
，提交董事会审议并报股东大会核准。

第十四条  公司拟扭转召募资金用处的
，董事会该当真推广项目论证法式
，向股东大会提交扭转召募资金用处的提案
，在提案和召开股东大会的通知中应具体注明扭转召募资金用处的原因、新项主张概况、发展远景、对公司将来的影响
，有关风险和对策等。调换后的召募资金投向准则上利用于主交易务发展。

第十五条　公司召募资金项主张执行情况与公司在募股说明书等司法文件中的承诺相比
，出现以下变动的
，视作扭转召募资金用处：

　。ㄒ唬┥栈倩蛟龀ふ倌甲式鹣钅。

　。ǘ）召募资金单个项目投资金额变动超过20%。

      （三）中国证监会或丽江证券买卖所认定的其他情况。

第十六条  调换召募资金用处应严格按法定法式解决
，新投资项目应切合国度产业政策的划定和公司发展的战术必要。

 

第五章  召募资金治理的信息披露

第十七条  公司应严格依照《丽江证券买卖所股票上市规定》、《公司章程》、《公司信息披露治理造度》的有关划定切实推广召募资金治理的信息披露使命
，对召募资金在治理、使用及调换过程中所披露的信息应倒劓实、正确、齐全
，不得有虚伪纪录、误导性陈述或者重大遗漏。

第十八条  公司应披露以下有关信息：

（一）公司应在定期汇报中披露召募资金的使用、审批及项目施前进度情况。

（二）公司在证监会指定报刊布告提出公开召募资金的董事会决按时
，该当披露公司的投资项目可行性汇报的有关提要。若是有关内容涉及公司贸易奥秘或国度奥秘的
，公司应向证监会及有关部门申请豁免披露。

（三）确因不成抗力以至项目不能按承诺的打算（进度）实现时
，公司必须实时披露现实情况并应注明原因。

（四）召募资金项主张施前进度较承诺推迟6个月以上
，或公司可预测召募资金项主张盈利水平较承诺发生20％以上变动的
，公司应倒刭开董事会
，就推迟或盈利变动原因
，可能使召募资金当期盈利造成的影响
，新的执行功夫表或盈利情况作出决定并布告。

（五）公司董事会决定调换召募资金投资项目
，应按划定实时布告
，并披露以下内容：

　　1、董事会关于调换召募资金投资项主张原因注明。

　　2、董事会关于新项主张发展远景、盈利能力、有关的风险及对策等情况的注明。

　　3、新项目涉及收购资产或企业所有者权利的该当对照《丽江证券买卖所股票上市规定》的有关划定予以披露。

　　4、新项目涉及关联买卖的
，还该当对照《丽江证券买卖所股票上市规定》的有关划定予以披露。

5、丽江证券买卖所要求的其他内容。

　　

第六章　召募资金使用情况的查抄与监督

第十九条　召募资金使用情况由公司审计部门进行日常监督。审计部门该当定期对召募资金使用情况进行专项审计
，并将审计情况报送董事会、监事会。

第二十条  公司董事会该当对年度召募资金的存放与使用情况出具专项注明
，并礼聘管帐师事务所进行专项审核
，出具专项审核汇报。

第二十一条  独立董事该当关注召募资金现实使用情况与公司信息披露情况是否一致。经二分之一以上独立董事赞成
，独立董事能够礼聘管帐师事务所对召募资金使用情况进行专项审核。公司该当全力共同专项审核工作
，并承担必要的审核用度。

第二十二条　监事会有权对召募资金使用情况进行监督。

第二十三条  公司打算财政部掌管每季度对召募资金的治理和使用情况进行自查。在自查时
，应针对召募资金的治理是否切合公司《召募资金治理法子》的划定
，召募资金使用和收益是否切合募股说明书的承诺
，召募资金的调换是否切合法定法式等方面进行当真自查
，真正核清公司召募资金使用的真实情况和存在的问题
，通过加强内部治理来保障召募资金的安全使用
，
；ね蹲收叩暮戏ㄈɡ。

第二十四条  公司董事、监事和高级治理人员该当勤勉尽责
，督促公司规范使用召募资金
，确保资产安全
，不得参加、协助或狂妄上市公司擅自或变相扭转召募资金用处。

   

第七章　附  则

第二十五条　本法子由公司董事会掌管诠释。

第二十六条　本法子自公司董事会通过之日起执行。